В ходе проверки этого общества установлены нарушения требований действующего законодательства, которое регулирует деятельность на рынке ценных бумаг.

В апреле в 2008 г. Харьковским территориальным управлением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины проведена плановая проверка этого АО как лицензиата и субъекта первичного финансового мониторинга. Установлено, что предприятие по указанному адресу отсутствует. В этом же месяце Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку Украины за нарушение лицензионных требований это общество было лишено права осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Однако, невзирая на это, оно продолжало действовать, руководитель которого не сообщил эмитентам об аннулировании лицензии.

Своими действиями директор АО нарушил права многих владельцев акций нескольких предприятий.

Таким образом, директор этого акционерного общества преднамеренно и противоправно, используя служебное положение, вопреки интересам службы и интересам владельцев акций и предприятий, лишил последних права свободно распоряжаться собственным имуществом и заниматься предпринимательской деятельностью, чем нанес существенный ущерб гражданам и предприятиям. Кроме того, директор этого АО, будучи служебным лицом, действуя преднамеренно и противоправно, совершил служебную подделку, предоставив одному из ЗАО заведомо неправдивое сообщение о невозможности предоставить реестр владельцев именных ценных бумаг.

Досудебное следствие по делу проводит прокуратура Дзержинского района города Харькова.